自序　「中國」共同體的未來與挑戰

第一章　緒論
共同體的出現，從「成核」開始

第二章　新石器時代族群的分合
不同文化體融合出新的歸屬和認同感

第三章　核心的形成：夏、商、周三代的連續發展
「中原」成為穩定的權力中心

第四章　春秋戰國時期「華夷」觀念
中國邊界不在「地理」，而在「文化界定」

第五章　天下帝國：關鍵性的秦漢時代
「文官制度」和「市場經濟」有效凝聚群體意識

第六章　秦漢時代的擴張
「軟實力」維持政治和文化整體性

第七章　天下國家模式的衰壞
南北朝時期出現族群融合高峰

第八章　隋唐的天下國家
擁有極大包容性和彈性的天下秩序

第九章　宋、遼、金和西夏的時代
華夷之辨加深漢人族群意識

第十章　金、元時代的外族征服
外族政權本質―暴力統治與二元政體

第十一章　明代：專制皇權（上）
天下國家結束，華夏文化崛起

第十二章　明代：專制皇權（下）
在全球化潮流中缺席，錯失發展機會

第十三章　滿清時代：最後一個征服王朝（上）
社會精英與文化活力日漸衰落的皇朝

第十四章　滿清時代：最後一個征服王朝（下）
盛世發展「結束於開始之時」

第十五章　後論：中國共同體的發展（上）
四個變數交互影響，共同體出現強弱盛衰

第十六章　後論：中國共同體的發展（下）
修正雙重迷失，建構人類共有與協作的根本

附錄　《華夏論述：一個複雜共從體的存在》解說──葛兆光

自序提出的問題：「究竟我們是什麼人？」這個問題確實有待思量。我們自己對於自己是誰，常常視所當然。用今天社會學、人類學的名詞來說，這是一個「認同」和「歸屬」的問題。歸屬的圈子並不一定是國界，因為國界經常會變動；也並不一定是族群的理念，因為族群本身究竟是按照基因，還是生物學的判斷？每一代都可能有外來的血統進入這一個群體，究竟該按照哪一種傳承？父系？母系？

或者，按照語言、文化學上的理念？或者，根據文化本身的定義，按照生活方式，共同持有的價值觀念等等做為定義？但上面這幾個定義，從語言到價值觀念各項，又是經常在變動。人群與人群之間會互相學習，飲食習慣，生活方式和信仰，交談的工具（語言與文字），一代與一代之間未必一樣，何況是長期的演變，更會累積轉變為完全不同的一套文化體系。

成核：共同體的誕生

上述的大問題，並不是三言兩語可解決。這本書的誕生，就是為了思考這個問題，提出一些關於我們自己何所歸屬的發展過程。從系統學觀念看，每一個複雜系統，都有內部各種變數之間不斷互動，以及互動之後得到的總體相。然而，時間永遠在前進，沒有任何總體相可以長久不變。任何複雜系統，也都在不斷地擴大或縮小其涵蓋範圍，某一個時期，在界外的部分忽然成為界內；同樣，本來在界內的部分可以忽然排除在界外。中國古代的名學有「飛鳥無影」、「輪不輾地」等觀念，意指飛鳥和車輪都是具象的觀念，然而他們留下的痕跡，卻不可能是定格的。因此，在本書提出關於我們自己所屬的系統，我寧可從過程方面著眼，討論其變化，而不從「定格」著眼，咬定某一個時期的體相，做為歸屬所在。

任何複雜系統，無論是宇宙、花朵、世界，或者是沙粒，其中都包含不同部分，其間又不斷因為各自力量強弱而發生對抗、分合等函數關係。在一個大的人群體系之中，如前所述，我打算以文化理念、政治權力、社會力量和經濟制度等四個方面，做為考察的基本變數。中國歷史觀念的「朝代」，毋寧代表的是政治權威，可是任何政治權威都無法獨立運作。政權必須倚仗經濟、社會和文化理念三個方向的維繫，才能具體將這一個政權統治之下的人群，結合為一個共同體。

共同體的出現，也不是旦夕可以形成。以雨滴或者雪片比喻，水分子必須要有一個可以結合的核心，才能擴大為一個重量足以降落成為雨滴的大水滴。大而言之，我們所屬的太陽系，也必須有一個太陽做為核心，這一連串行星才能構成一個星系。因此，在上述變動的過程之中，我們必須要從「成核」開始。

大概一萬年前，東亞地區出現新石器時代，人類群體開始有比較固定的居住點，這個共同體出現若干文化圈，形成中國複雜系統的「顆粒」或「粒子」。考古學先以各個新石器時代的地區文化，以及文獻傳留的傳說互相印證，以界定這些「粒子」。然後，才討論到由此分合，演化出的一些較大的地方文化。凡此分合、迎拒的過程，在傳說部分，呈現為擬親屬的文化群傳承譜系。再談到，如何在今天的黃河流域中游出現一個核心，以夏—商—周的連續融合，將四周圍地方文化吸納於內。接下來的春秋戰國時期，兩階段的演化，將這一核心推展到黃、淮、江、漢，形成中國文化共同體堅實的「核心」，堪稱為其本部。

秦漢時代，終於組成一個龐大的共同體網絡，以「天下」格局及其開放性，不斷吸收與消化外來影響。這一共同體，從此長期屹立於東亞。在共同體之內，文化、政治、社會與經濟四環互相制衡，具有自我調節的功效。東漢以後，大批外族進入中國，同時中國主流族群轉移於南方，這一調整經過上百年，吸收了南、北兩方面的新成分，開啟第二次具有「天下」格局的隋、唐時代。在這一時期，亞洲中部和西部出現強大的游牧文化圈，及由此孕育而出的伊斯蘭文化。東亞主流的中國複雜體系，面對來自西、北兩方壓力，收縮到這一共同體的本部，宋代中國雖然仍舊以「天下」自居，其實已經縮小為列國體制中的一個國家。

遼、金、元與最後的滿清時代，幾度出現的征服王朝，對中國人的心態具有嚴重影響。自從秦漢時代以來，中國基本上是「編戶齊民」的社會，沒有永久階級。征服王朝的主奴區別，則改變了統治權力的性質，集權專制的皇權，抹殺了儒家人本思想對皇權的約束，也淡化了社會與文化精英的影響力。明代雖是中國人的朝代，但夾在蒙古和滿清之間，其皇權的專制集權，卻與那些征服皇朝的君權並無二致。因此，中國經歷了四、五個世紀的集權統治，相當程度喪失了過去政治、社會、文化三環互相制衡的結構。

摘自《華夏論述：一個複雜共同體的變化》

「中國」共同體的未來與挑戰

許倬雲 

本書的起因，是有一位朋友提出一個問題：

「『中國人』？『漢人』？『唐人』？『華人』？或者按照外國人稱呼我們的名稱，例如，契丹（Khitan/Cathay）？支那（Sina/China）？桃花石？韃靼？究竟我是誰？」

「中國究竟是什麼？我們究竟是誰？」這個問題，不是一言兩語可以解決的。這整本書，也就不過是在嘗試如何界定「中國」。

在人類歷史上，中國這個個案確實相當特殊。歐洲有過希臘、羅馬、教廷這幾個大型共同體；中東有過伊斯蘭共同體；南亞也有過印度共同體。但是，中國這個共同體其延續之長久，而且一直有一個相當堅實的核心，在同一個地區繼長增高，其內容卻不斷改變，不斷調適。凡此，都是上述另外幾個共同體，所不能同日而語。

「中國」這個共同體不是國家，毋寧是個「天下」：沒有邊界，可是有程度不同的歸屬。「中國人」的觀念之內，也有許多差異的族群，直到今天，各省的方言，甚至各地人群的體質，都還有顯著的南北與東西之分。中國的文化內容也很複雜，不像歐洲可以用宗教信仰界定，例如基督教世界，或者像南亞、中東一樣，是某種信仰的世界。中國固然以儒家思想為主體，卻同樣有強大的佛教和道教影響，更不提還有許多地方性的信仰。相對於猶太教、基督教、伊斯蘭教體系，中國這個複雜系統沒有一神教的排他性，有多元並存的空間；相對於婆羅門∕印度教體系，這個複雜系統也沒有種姓階級的割裂社會。因為有多元並存的空間，中國體系容易接納外來新因素；也因為沒有階級割裂，容許社會流動，易於進行內在的調適。

《華夏論述：一個複雜共同體的變化》解說

 葛兆光　教授 

什麼是「華夏」？或者，什麼是「中國」？

討論這一問題，既可以從今溯古，來論證國家合法性，也可以從古到今，以理解歷史合理性；它可以是一個政治話題，也可以是一個歷史話題；它可能惹出民族（國家）主義情感，也可能培養世界（普遍）主義理性。在涉及「國家」、「民族」和「認同」的時候，「歷史」就開始像雙刃劍，「論述」的分寸顯得相當微妙，關鍵在於史家以什麼立場、取什麼角度、用什麼方法。

「近代以來，『中國』已經成為『自我矛盾的名稱』」（自序）。「中國」是一個傳統帝國，還是一個現代國家？它的認同基礎是血緣，還是文化？它的歷史是同一共同體的連續，還是各種不同族群的融匯？為了解答「華夏∕中國」給歷史學家出的這個難題，為了梳理這個「自我矛盾的名稱」以及背後錯綜的歷史，許倬雲先生的《華夏論述》一書重新追溯上下幾千年，取不同維度對「中國」的歷史形成過程進行論證。仍就一開頭的三個疑問而言：首先，許先生強調「華夏∕中國」是一個複雜共同體，這個共同體猶如「飛鳥無影」、「輪不輾地」，不可能是定格的（第一章）。這就說明，他並不從現存中國來逆向追溯「中國」的合法性，而是從曲折變遷中回顧「中國」的形成過程，來理解其歷史合理性的。

其次，在「中國」的歷史形成過程中，許先生指出，數千年血脈雜糅、族群相融、文化交錯而形成的共同體，其認同基礎不一定是國界（國界會變動），不一定是族群（族群是生物學判斷），甚至也不一定是語言或文化（語言文化也在變），這說明本書不是從政治角度證成「中國」，而是從歷史角度理解「華夏」的。第三，有關這一著作的意圖，許先生自己說，這部書是對「華夏∕中國」歷史形成的「自我審查」，他還說：「中國人能如此自我審查，對世界是有益處的」。為什麼？因為「能夠如此，鄰近的其他國家，在中國的自我審查過程中，不能責備中國，認為中國是以民族情緒威脅他們；中國也因為對自己的瞭解，不至於產生大國沙文主義，也會因此消滅四周鄰居的敵意」（第一章）。因此可以看出，這部著作也不是為了藉由歷史引出民族主義的盲目情感，而是通過歷史認識達成世界主義的理性觀念。

可是，要在篇幅不長的書中，清晰地敘述「華夏∕中國」的形成過程，表達對「華夏∕中國」認識的明確立場，並不是一件易事。「華夏∕中國」的歷史太長，線頭太多，國家形成過程曲折迂迴、族群地域的分合又重疊複沓。所以，一方面要把中國複雜的體系，如許先生所說，在政權、經濟、社會與文化四個變數中考察（自序），另一方面還要快刀斬亂麻，在治絲益棼的麻線團中，穿透歷史，下大判斷。

《華夏論述：一個複雜共同體的變化》就是許倬雲先生所寫的，一部舉重若輕、以簡馭繁的大歷史著作。

〈葛兆光教授。曾任上海復旦大學文史研究院院長，專長研究領域為中國古代宗教史和思想史。〉

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